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強監管是常態!浙江證監局一口氣對6家私募開出罰單

2019-10-23 17:31:14 來源:亞匯網 作者:風致 打印 字號:  

   私募基金行業強監管已是常態。

   近期,浙江證監局按照中國證監會統一部署和安排,開展了2019年私募基金專項檢查工作,并集中開出了罰單,6家私募基金被采取責令改正的監管措施。

   被處罰的私募在展業中存在的問題主要集中在未對投資者風險識別、未按規定進行產品備案、未履行信息披露義務、變相保本保收益、備案信息更新不及時等方面。

   私募業務存在問題不僅僅公司被責令整改,其負責的高管也要受到處罰,處罰措施包括被出具警示函,記入證券期貨市場誠信檔案。而不配合檢查的私募,法定代表人被要求進行行政談話。

   6家私募接罰單

   浙江浙商產融旗下三私募被罰

   在被處罰的私募中,浙銀匯智、浙銀博匯、浙銀伯樂穿透股權關系,背后均是浙江浙商產融投資合伙企業(有限合伙)。資料顯示,新湖中寶、和潤集團、泰禾集團、華孚控股、剛泰集團、顧家集團等知名公司均是浙江浙商產融背后的合伙人。

   具體來看,這三家私募被處罰的私募在業務開展中存在的問題集中在備案、承諾保本保收益、信息披露等方面。

   具體來看,浙銀博匯(杭州)資本管理有限公司在產品備案、備案信息更新、個別基金通過協議約定對優先級有限合伙人變相保本保收益三個方面的行為存在問題。

   浙銀伯樂(杭州)資本管理有限公司存在的問題是,個別基金未在中國證券投資基金業協會辦理基金備案手續;個別基金通過協議約定對優先級有限合伙人變相保本保收益;個別基金的關聯交易行為未經過公司內部投資決策委員會的決策審批,未完成投資標的的工商變更確權,未向投資者有效披露關聯交易架構情況;未及時在中國證券投資基金業協會更新管理人相關信息。

   浙銀匯智(杭州)資本管理有限公司存在問題有五個,包括風險評估、基金合同未明確保障基金財產安全制度措施和糾紛解決機制、對外投資不符合合同、未履行信披義務、未及時更新備案信息。

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