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監管重拳出擊私募代銷!三家持牌機構接罰單,違規亂象遭追責

2019-03-28 12:06:28 來源:亞匯網 作者:斯嘉麗 打印 字號:  

牌照價值過億元的基金代銷機構,正遭遇監管機構的“重點關照”。這背后,部分投資者購買私募基金時存在“信息不對稱”劣勢,個別代銷機構在灰色地帶捕捉到“突破點”。

私募行業出現了一個新動向!

今年以來,中國證券投資基金業協會(以下簡稱“基金業協會”)連續向三家私募銷售機構開出“罰單”。

不及三個月時間內,基金業協會發出了三份暫停私募基金銷售業務的名單,被罰代銷機構更屬于“二進宮”。

私募基金屬于非公開募集產品,不能主動公開宣傳,相關信息僅向合格投資者披露。由于私募基金管理人群體迅速擴張,部分投資者購買產品時存在“信息不對稱”劣勢,個別代銷機構在灰色地帶捕捉到“突破點”。

基金業協會連開“罰單”,可謂揭開了私募代銷的亂象。

獨立基金銷售機構成監管重點

私募基金管理人在產品募資時,主要通過兩大渠道銷售,即直銷和代銷。由于私募機構主要成本在投研工作上,銷售工作更多依賴有基金銷售牌照的三方機構為主。

目前,基金代銷機構分為商業銀行、證券公司、期貨公司、保險公司(包括保險代理和保險經紀)、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構。

根據基金業協會網站,基金代銷機構總計376家,其中名稱含有“基金銷售”的三方獨立銷售機構有58家左右。

今年基金業協會的“罰單”,均是針對三方獨立基金銷售機構,包括北京錢景基金銷售有限公司、大泰金石基金銷售有限公司、蘇州財路基金銷售有限公司。

上述三家機構此前均曾被監管部門處罰,這次基金業協會更暫停其私募基金募集業務。

代銷違規的“玩法”

據了解,私募募集要求限定明確,比如,嚴格限定銷售機構主體資格(即代銷資質)、明確面向合格投資者(比如購買門檻100萬)、明確禁止公開宣傳、規范代銷歸屬。

因此,私募基金代銷機構要承擔投資者對象調查、合格投資者確認、私募基金推介等相關責任、投資者回訪確認制度。

然而,個別代銷機構仍找到了灰色地帶。根據基金業協會暫停代銷業務名單,可以一窺各類違規“玩法”。

私募產品宣傳不合規。今年基金業協會對大泰金石基金銷售有限公司發出暫停銷售業務的決定,其中指出公司存在夸大或片面宣傳基金產品、不同基金業績比較不嚴謹。據了解,這家公司曾以“抗跌能力強”、“業績好于大多數同類基金”的宣傳推介策略。再如,蘇州財路基金銷售有限公司未將基金產品風險評價方法及其說明向基金投資人公開。

銷售對象確認存在漏洞。協會針對大泰金石的處罰決定中,還指出該機構未按照規定就私募基金募集業務開展情況及時報告,未按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》等規則要求更新投資者資格認定標準,并向不合格投資者提供宣傳推介服務等情況

公司管理混亂。蘇州財路基金銷售有限公司存在多個內控制度問題,包括公司資金長期被股東占用且未規范計入財務賬、未建立選擇銷售基金產品的相關內控制度,且無基金產品選擇決策過程的書面記錄、運營維護人員未取得基金銷售業務資格。

未履行信息報送義務。北京錢景基金銷售有限公司沒有按照要求將公司及高管信息在協會系統中填報,從業人員出現了較大規模的離職情況。在內控機制和人員管理方面存在較大隱患,已不符合開展私募基金募集業務的要求。

  

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